ISO知识点[五篇]

　　一、 什么叫ISO

　　ISO是一个组织的英语简称。其全称是International Organization for Standardization , 翻译成中文就是“国际标准化组织”。

　　ISO是世界上最大的国际标准化组织。它成立于1947年2月23日,它的前身是1928年成立的“国际标准化协会国际联合会”(简称ISA)。IEC 也比较大。IEC即“国际电工委员会”, 1906年在英国伦敦成立,是世界上最早的国际标准化组织。IEC主要负责电工、电子领域的标准化活动。而ISO负责除电工、电子领域之外的所有其他领域的标准化活动。

　　ISO 宣称它的宗旨是"在世界上促进标准化及其相关活动的发展,以便于商品和服务的国际交换,在智力、科学、技术和经济领域开展合作。"

　　ISO 现有117个成员,包括117个国家和地区。

　　ISO的最高权力机构是每年一次的“全体大会”,其日常办事机构是中央秘书处,设在瑞士的日内瓦。中央秘书处现有170名职员,由秘书长领导。

　　二、什么叫ISO9000

　　ISO通过它的2856个技术机构开展技术活动。其中技术委员会(简称TC)共185个,分技术委员会(简称SC)共611 个,工作组(WG)20**个,特别工作组38个。ISO的2856个技术机构技术活动的成果(产品)是“国际标准”。

　　ISO现已制定出国际标准共10300多个,主要涉及各行各业各种产品(包括服务产品、知识产品等)的技术规范。

　　ISO制定出来的国际标准除了有规范的名称之外,还有编号,编号的格式是:ISO+标准号+[杠+分标准号]+冒号+发布年号(方括号中的内容可有可无),例如:ISO8402:1987、ISO9000-1:1994等,分别是某一个标准的编号。

　　但是,“ISO9000”不是指一个标准,而是一族标准的统称。根据ISO9000-1:1994的定义:“‘ISO9000族’是由ISO/TC176制定的所有国际标准。”

　　什么叫TC176呢?TC176即ISO中第176个技术委员会,它成立于1980年,全称是“品质保证技术委员会”,1987年又更名为“品质管理和品质保证技术委员会”。TC176专门负责制定品质管理和品质保证技术的标准。

　　TC176最早制定的一个标准是ISO8402:1986,名为《品质-术语》,于1986年6月15日正式发布。1987年3月,ISO又正式发布了ISO9000:1987、ISO9001:1987、ISO9002:1987、ISO9003:1987、ISO9004:1987共5个国际标准,与ISO8402:1986一起统称为”ISO9000系列标准”。

　　此后,TC176又于1990年发布了一个标准,1991年发布了三个标准,1992年发布了一个标准,1993年发布了五个标准;1994年没有另外发布标准,但是对前述“ISO9000系列标准”统一作了修改,分别改为ISO8402:1994、ISO9000-1:1994、ISO9001:1994、ISO9002:1994、ISO9003:1994、ISO9004-1:1994,并把TC176制定的标准定义为“ISO9000族”。1995年,TC176又发布了一个标准,编号是ISO10013:1995。

　　三、什么叫认证

　　“认证”一词的英文原意是一种出具证明文件的行动。ISO/IEC指南2:1986中对“认证”的定义是:“由可以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或规范性文件的活动。”

　　举例来说,对第一方(供方或卖方)生产的产品甲,第二方(需方或买方)无法判定其品质是否合格,而由第三方来判定。第三方既要对第一方负责,又要对第二方负责,不偏不倚,出具的证明要能获得双方的信任,这样的活动就叫做“认证”。

　　这就是说,第三方的认证活动必须公开、公正、公平,才能有效。这就要求第三方必须有绝对的权力和威信,必须独立于第一方和第二方之外,必须与第一方和第二方没有经济上的利害关系,或者有同等的利害关系,或者有维护双方权益的义务和责任,才能获得双方的充分信任。

　　那么,这个第三方的角色应该由谁来担当呢?显然,非国家或政府莫属。由国家或政府的机关直接担任这个角色,或者由国家或政府认可的组织去担任这个角色,这样的机关或组织就叫做“认证机构”,详见附录B。

　　现在,各国的认证机构主要开展如下两方面的认证业务:

　　1.产品品质认证

　　现代的第三方产品品质认证制度早在1903年发源于英国,是由英国工程标准委员会(BSI的前身)首创的。

　　在认证制度产生之前,供方(第一方)为了推销其产品,通常采用“产品合格声明”的方式,来博取顾客(第二方)的信任。这种方式,在当时产品简单,不需要专门的检测手段就可以直观判别优劣的情况下是可行的。但是,随着科学技术的发展,产品品种日益增多,产品的结构和性能日趋复杂,仅凭买方的知识和经验很难判断产品是否符合要求;加之供方的“产品合格声明”属于“王婆卖瓜,自卖自夸”的一套,真真假假,鱼龙混杂,并不总是可信,这种方式的信誉和作用就逐渐下降。在这种情况下,前述产品品质认证制度也就应运而生。 1971年,ISO成立了“认证委员会”(CERTICO),1985年,易名为“合格评定委员会”(CASCO),促进了各国产品品质认证制度的发展。 现在,全世界各国的产品品质认证一般都依据国际标准进行认证。国际标准中的60%是由ISO制定的,20%是由IEC制定的,20%是由其他国际标准化组织制定的。也有很多是依据各国自己的国家标准和国外先进标准进行认证的,详见附录C。

　　产品品质认证包括合格认证和安全认证两种。依据标准中的性能要求进行认证叫做合格认证;依据标准中的安全要求进行认证叫做安全认证。前者是自愿的,后者是强制性的。

　　产品品质认认证工作,从20世纪30年代后发展很快。

　　到了50年代,所有工业发达国家基本得到普及。第三世界的国家多数在70年代逐步推行。我国是从1981年4月才成立了第一个认证机构—“中国电子器件质量认证委员会”,虽然起步晚,但起点高,发展快。

　　2. 品质管理体系认证

　　这种认证是由西方的品质保证活动发展起来的。1959年,美国国防部向国防部供应局下属的军工企业提出了品质保证要求,要求承包商“应制定和保持与其经营管理、规程相一致的有效的和经济的品质保证体系”,“应在实现合同要求的所有领域和过程(例如:设计、研制、制造、加工、装配、检验、试验、维护、装箱、储存和安装)中充分保证品质”,并对品质保证体系规定了两种统一的模式:军标MIL-Q-9858A《品质大纲要求》和军标MIL-I-45208《检验系统要求》。承包商要根据这两个模式编制“品质保证手册”,

　　并有效实施。政府要对照文件逐步检查、评定实施情况。这实际上就是现代的第二方品质体系审核的雏形。这种办法促使承包商进行全面的品质管理,取得了极大的成功。后来,美国军工企业的这个经验很快被其他工业发达国家军工部门所采用,并逐步推广到民用工业,在西方各国蓬勃发展起来。

　　随着上述品质保证活动的迅速发展,各国的认证机

　　构在进行产品品质认证的时候,逐渐增加了对企业的品质保证体系进行审核的内容,进一步推动了品质保证活动的发展。到了70年代后期,英国一家认证机构BSI(英国标准协会)首先开展了单独的品质保证体系的认证业务,使品质保证活动由第二方审核发展到第三方认证,受到了各方面的欢迎,更加推动了品质保证活动的迅速发展。通过三年的实践,BSI认为,这种品质保证体系的认证适应面广,灵活性大,有向国际社会推广的价值。于是,在1979年向ISO提交了一项建议。ISO根据BSI的建议,当年即决定在ISO的认证委员会的“品质保证工作组”的基础上成立“品质保证委员会”。1980年,ISO正式批准成立了“品质保证技术委员会”(即TC176)着手这一工作,从而导致了前述“ISO9000族”标准的诞生,健全了单独的品质体系认证的制度,一方面扩大了原有品质认证机构的业务范围,另一方面又导致了一大批新的专门的品质体系认证机构的诞生。

　　自从1987年ISO9000系列标准问世以来,为了加强品质管理,适应品质竞争的需要,企业家们纷纷采用ISO9000系列标准在企业内部建立品质管理体系,申请品质体系认证,很快形成了一个世界性的潮流。目前,全世界已有近100个国家和地区正在积极推行ISO9000国际标准,约有40个品质体系认可机构,认可了约300家品质体系认证机构,20多万家企业拿到了ISO9000品质体系认证证书,第一个国际多边承认协议和区域多边承认协议也于20**年1月22日和20**年1月24日先后在中国广州诞生。

　　一套国际标准,在这短短的时间内被这么多国家采用,影响如此广泛,这是在国际标准化史上从未有过的现象,已经被公认为“ISO9000现象”。

　　那么,为什么ISO9000事业发展如此迅速呢?请看下节。

　　四、推行ISO9000的作用

　　1. 强化品质管理,提高企业效益;增强客户信心,扩大市场份额。

　　负责ISO9000品质体系认证的认证机构都是经过国家认可机构认可的权威机构,对企业的品质体系的审核是非常严格的。这样,对于企业内部来说,可按照经过严格审核的国际标准化的品质体系进行品质管理,真正达到法治化、科学化的要求,极大地提高工作效率和产品合格率,迅速提高企业的经济效益和社会效益。对于企业外部来说,当顾客得知供方按照国际标准实行管理,拿到了ISO9000品质体系认证证书,并且有认证机构的严格审核和定期监督,就可以确信该企业是能够稳定地生产合格产品乃至优秀产品的信得过的企业,从而放心地与企业订立供销合同,扩大了企业的市场占有率。可以说,在这两方面都收到了立竿见影的功效。

　　2. 获得了国际贸易“通行证”,消除了国际贸易壁垒

　　许多国家为了保护自身的利益,设置了种种贸易壁垒,包括关税壁垒和非关税壁垒。其中非关税壁垒主要是技术壁垒,技术壁垒中,又主要是产品品质认证和ISO9000品质体系认证的壁垒。特别是,在“世界贸易组织”内,各成员国之间相互排除了关税壁垒,只能设置技术壁垒,所以,获得认证是消除贸易壁垒的主要途径。(在我国“入世”以后,失去了区分国内贸易和国际贸易的严格界限,所有贸易都有可能遭遇上述技术壁垒,应该引起企业界的高度重视,及早防范。

　　3. 节省了第二方审核的精力和费用

　　在现代贸易实践中,,第二方审核早就成为惯例,又逐渐发现其存在很大的弊端:一个供方通常要为许多需方供货,第二方审核无疑会给供方带来沉重的负担;另一方面,需方也需支付相当的费用,同时还要考虑派出或雇佣人员的经验和水平问题,否则,花了费用也达不到预期的目的。唯有ISO9000认证可以排除这样的弊端。因为作为第一方的生产企业申请了第三方的ISO9000认证并获得了认证证书以后,众多第二方就不必要再对第一方进行审核,这样,不管是对第一方还是对第二方都可以节省很多精力或费用。还有,如果企业在获得了ISO9000认证之后,再申请UL、CE等产品品质认证,还可以免除认证机构对企业的品质保证体系进行重复认证的开支。

　　4. 在产品品质竞争中永远立于不败之地

　　国际贸易竞争的手段主要是价格竞争和品质竞争。

　　由于低价销售的方法不仅使利润锐减,如果构成倾销,还会受到贸易制裁,所以,价格竞争的手段越来越不可取。70年代以来,品质竞争已成为国际贸易竞争的主要手段,不少国家把提高进口商品的品质要求作为限入奖出的贸易保护主义的重要措施。实行ISO9000国际标准化的品质管理,可以稳定地提高产品品质,使企业在产品品质竞争中永远立于不败之地。

　　5. 有效地避免产品责任

　　各国在执行产品质法的实践中,由于对产品品质的投诉越来越频繁,事故原因越来越复杂,追究责任也就越来越严格。尤其是近几年,发达国家都在把原有的“过失责任”转变为“严格责任”法理,对制造商的安全要求提高很多。例如,工人在操作一台机床时受到伤害,按“严格责任”法理,法院不仅要看该机床机件故障之类的品质问题,还要看其有没有安全装置,有没有向操作者发出警告的装置等。法院可以根据上述任何一个问题判定该机床存在缺陷,厂方便要对其后果负责赔偿。但是,按照各国产品责任法,如果厂方能够提供ISO9000品质体系认证证书,便可免赔,否则,要败诉且要受到重罚。(随着我国法治的完善,企业界应该对“产品责任法”高度重视,尽早防范。)

　　6. 有利于国际间的经济合作和技术交流

　　按照国际间经济合作和技术交流的惯例,合作双方必须在产品(包括服务)品质方面有共同的语言、统一的认识和共守的规范,方能进行合作与交流。ISO9000品质体系认证正好提供了这样的信任,有利于双方迅速达成协议。

<爱拾贝 www.daizuoa.com>篇2:ISO14000的审核重点

　　ISO14000的审核重点

　　体系审核的有效性是一个成熟的审核员追求的目标和审核机构实力的体现。ISO14001审核过程中,根据导则62及EA110的规定分第一阶段和第二阶段,两个阶段审核侧重点的准确把握是ISO14001审核的有效性的重要保证之一。两个阶段在ISO14001审核过程中体现不同的层次和不同的侧重点,第一阶段审核是二阶段审核的基础,通过一阶段的审核明确二阶段审核的重点和方向;二阶段审核是在一阶段审核基础上对体系运行所作出的全面、系统的评价。通过一阶段的审核,指出体系在策划方面、体系的基础性工作方面以及控制对象方面存在的不足之处,推动受审核方把握环境管理体系实施不偏离重点,为体系有效运行提供准确方向,同时也为审核机构进行第二阶段审核提供可行的条件。

　　第一阶段审核侧重点的把握是审核实践过程中的难点,常见的不足之处有:一阶段审核不充分,该阶段发现的不符合却在第二阶段开出;或者一、二阶段重复审核某些要素,特别是4.2,4.3.1,4.3.2,4.5.4,4.6等要素,导致审核资源的浪费。笔者就第一阶段审核侧重点把握作以下一些粗浅的分析。

　　一、 第一阶段审核的目的:

　　1、 收集充分的信息,了解组织产品、活动、服务以及辅助设施包括动力(锅炉、发电机、空调、空压机等),能源(水、气、热、电等)的情况并通过对体系文件以及若干重点要素,特别是4.2 环境方针、4.3.1环境因素、 4.3.2法律法规、 4.4.1组织机构和职责、 4.5.4环境管理体系审核、4.6管理评审等要素的初步审核不等于粗浅的审核,了解现场也不等于走马观花",而要体现第一阶段的侧重点。通过现场的巡视和某些要素的审核确定第二阶段审核的切入点和重点,为第二阶段审核作好基础性工作。

　　2、 第一阶段的审核,侧重审核组织在环境管理体系策划方面的情况,以及体系文件的符合性,确定第二阶段审核的可行性和所必要的条件。

　　3、 通过必要的现场审核,对组织的管理权限、活动领域和现场区域等各个方面加以明确,最后确认审核范围。由于环境问题的复杂性和不可分割性,审核范围的确认事关认证机构的质量风险。因此必须通过一阶段审核从以上三个方面准确界定审核范围。切勿将一些重污染工序作为相关方而将一些环境因素较为单纯、环境绩效比较良好的工序作为一个单独的组织"来申请认证。

　　二、 第一阶段审核的内容

　　第一阶段审核包括文件审核和必要的现场审核。其内容分别为:

　　1、 文件审核的内容:

　　a. 确认环境管理体系文件符合ISO14001标准中的各项要求。

　　b. 环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案和控制程序的一致性,确认体系的建立可以实现环境方针。

　　2、 在一阶段现场审核过程中应把握以下内容:

　　a. 体系建立的基本情况,通过审核初始环境评审的时间、手册、程序文件的发布时间,环境因素、清单等要素记录的形成时间,确认体系试运行已在三个月以上。运行时间对体系有效性的审核和审核和有效性是十分重要的,实施和保持远比建立环境管理体系难,坚持运行时间的要求也是保持体系健康发展的举措。

　　b. 重点审核环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果。环境因素的识别是环境管理体系运行的一项基础性工作,重大环境因素的评价是环境管理体系运行的一项方向性工作。在环境因素充分识别的基础上,准确、适宜地评价出体系所要控制的重大环境因素是第一阶段审核有效性的体现。很难想象,一个污水还在严惩超标的组织回避污水排放这个重大环境因素,制定的目标指标、环境管理方案或运行控制程序,将节约用纸作为重大环境因素。这样的体系好比是一篇离题千里的命题作文。从体系角度而言,是避重就轻,是无效的。

　　c. 法律法规的符合性及获取、识别程序的实施情况。

　　法律法规的获取和识别也是环境管理体系的基础性工作,因为法律法规是制定目标指标的首要因素,也是环境因素识别和重大环境因素评价的重要依据。一阶段审核必须对组织是否充分识别其环境因素相应的法律法规的条款和内容作出评价。对组织而言,比较薄弱的一块是未能充分收集组织污染排放执行的具体标准,即根据组织所在区域的地表水、大气、声环境功能区的要求,执行相应的污染物排放标准。这个排放标准应以地方有关行政部门的批文(如环境影响评价批文等)为准。

　　同时一阶段审核过程中,还应对组织法律法规的符合性作出评价。虽然ISO14000标准4.2要求组织承诺遵守法律法规,但结合中国国情,遵守法律法规是实施ISO14000的前提,主要污染物达标排放的最后期限应与"一控双达标"的时间,即20**年12月31日为限。根据EA-110的规定,"认证机构应要求组织出示经当地环境保护行政主管部门确认的组织遵守环境法律法规情况的证明"。实践证明,由地方监测部门对组织的污染物排放状况作出一个全面的监测,以技术数据的形式证明组织行为的守法性是可为广大组织所接受的,也是符合国际惯例的。

　　但因为监测结果尚需同组织所允许的排放标准相比来评判污染物的排放是否达标,因此环境影响评价的批复是十分必要的,或者由地方环保部门针对组织三废排入所应执行的标准作一批复也是可行的。

　　D.内审实施的可信度和充分性。通过一阶段对内审必要的记录如内审的年度计划、具体计划,首末次会议签到表,核查表及ISO14001要求,并已付诸实施,具有可信度。通过一阶段的审核,发现组织存在的薄弱五一节,并将其作为第二阶段审核的重点和线索。确保内审通过二阶段的审核,达到充分的深度,促使组织内审真正发挥其自我诊断、自我纠偏的三级控机制之一的作用。

　　E.组织机构职责的充分性,确认符合组织的实际状况。特别是通过与最高管理者的交谈,了解组织机构、职责等人力资源保障的充分性。与环境管理者代表的交谈,了解其在体系实施过程中的核心地位。

　　F.管理评审已有效实施。一阶段审核除要关注组织管理评审的可信度外,还应审核其主要内容,了解组织管理层对环境管理体系的总体评价。通过一阶段对该要素的审核帮助审核组从宏观上把握体系是很有帮助的。对管理评审报告中认为的不足之处,应作为第二阶段审核的重点和切入点。

　　总之,第一阶段审核的是体系的总体策划情况,是体系基础性、方向性的审核。第二阶段审核的是体系的运行情况,只有策划有效、基础充分、方向无误的体系运行才有可能是有效的。两个阶段审核互相补充,不可替代,共同支撑保证审核的深度和有效性。因此,体系文件的符合性,环境因素识别的充分性,重大环境因素评价的适宜性,法律法规的符合性,法律法规相应内容识别的适宜性、组织机构的适宜性和充分性,重大环境因素控制条款的一致性,内审和管理评审的可信度和充分性等都是在一阶段审核的对象及评价的内容。把握以上内容审核,即把握住了第一阶段审核的侧重点,将为审核的有效性打下基础 。

篇3:ISO14000环境管理体系环境因素识别与评价程序

　　1. 目的

　　为识别慈溪经济开发区(杭州湾新区)管委会及其下属各单位在行政管理的活动及服务中能够控制的环境因素,以及相关方的环境因素,确定哪些是对环境具有重大影响的环境因素,并根据变化的情况及时更新环境因素,特制定本程序。

　　2. 适用范围

　　适用于慈溪经济开发区(杭州湾新区)管委会及其下属各单位在行政管理、开发建设及项目服务的过程中,环境因素的识别、评价与更新。

　　3.职责

　　3.1办公室负责组织环境因素的识别与重大环境因素的评价工作,并对各相关部门和相关方环境因素的识别、更新与评价结果进行整理和汇总。

　　3.2各相关部门负责本部门内部和相关方环境因素的识别与更新,并将结果报办公室。

　　3.3环境管理者代表负责环境因素识别与评价的全面领导,并批准重要环境因素。

　　4.内容

　　4.1环境因素的识别

　　4.1.1为做好环境因素的识别、评价工作,需收集以下方面的信息资料:

　　a 、开发区的概况(包括周围的环境状况)、发展战略和规划性文件;

　　b、开发区机构和职责划分、现行管理制度文件;

　　c、环评报告及批文,环境规划、环境监测报告及其它有关环境许可文件

　　d、相关方清单及污染物排放情况(区内生产型企业、集中提供服务的供方);

　　e、主要事故隐患、近几年来发生的重大环境事故和安全事故;

　　f、适用法律、法规和其他要求。

　　4.1.2内部环境因素的识别

　　a、内部环境因素识别的范围:管委会及其下属各部门行政管理活动与服务。

　　b、各部门根据自身环境行为的特点,对日常活动、管理及服务过程中能与环境发生相互作用的要素进行全面识别;

　　c、各相关部门将识别出环境因素汇总填写在《环境因素登记表》上,并将结果及时交回办公室;

　　d、办公室对各部门交回的《环境因素登记表》进行复核、补充、整理及汇总;

　　e、办公室整理出《环境因素汇总清单》。

　　4.1.3 相关方环境因素的识别

　　a、相关方环境因素的识别范围:管委会行政管理范围内主要相关方与环境有关的活动、产品或服务;

　　b、主要相关方是指:区内生产性企业、餐饮业、加油站、医疗门诊部、建筑施工工地;区外为开发区集中提供服务的单位,如供水、电、污水处理等有关部门;

　　c、在识别开发区内生产性企业的环境因素时,可发放《生产性企业环境调查表》进行调查,同时结合各类型企业环评报告和环保部门日常掌握的情况进行。

　　d、管委会各部门按照分工职责,对与本部门有关的相关方进行详细的调查,将确定的相关方环境因素填写在《相关方环境因素登记表》上,并将结果交回到办公室;

　　e、由办公室整理出《相关方环境因素清单》。

　　4.1.4环境因素识别时应考虑以下情况:

　　a、向大气的排放;

　　b、向水体的排放;

　　c、固体废弃物管理;

　　d、噪声污染;

　　e、土地污染;

　　f、能源与资源的消耗;

　　g、其它有影响的环境问题,如振动、电磁辐射、光热辐射、放射性、有毒有害化学品使用、植被和自然生态的破坏、职能性因素等。

　　同时,对于上述各个方面,均要考虑到过去、现在、将来三种时态,正常(经常处于)、异常(不经常处于,可预见)、紧急(不经常处于,不可预见)三种状态。

　　4.2环境因素的评价

　　环境因素的评价由环境管理者代表负责,办公室负责具体组织实施。管委会内部环境因素与相关方环境因素应分别进行评价。

　　4.2.1环境因素评价的实施

　　办公室负责召集有关人员组成评价组,根据评价依据,采用专家评价法对环境因素进行评价,确定重要环境因素,整理出《内部重要环境因素清单》和《相关方重要环境因素清单》。

　　4.2.2评价组的组成

　　a、管委会有关领导;

　　b、管委会环境管理体系关键部门审核员;

　　c、管委会环保管理专业人员;

　　d、必要时外部环保专家。

　　4.2.3评价方法

　　办公室根据整理上报的《内部环境因素清单》及《相关方环境因素清单》,组织评价组按4.2.4的评价依据,进行研讨论证,评价出内部及相关方重要环境因素(初步意见)。

　　4.2.4环境因素评价的依据

　　a、环境法律、法规的符合性;

　　b、环境影响的规模;

　　c、环境影响的程度;

　　d、环境影响发生的频次;

　　e、环境影响的持续时间;

　　f、杭州湾新区的环境总目标;

　　g、环境质量现状与开发区发展规划;

　　h、相关方的意见、抱怨和投诉;

　　i、城市综合整治定量考核指标;

　　j、管委会的政府形象;

　　k、杭州湾新区的招商引资的竞争力。

　　4.2.5评价出的重要环境因素由办公室负责汇总、登记并报环境管理者代表批准。

　　4.3环境因素的更新

　　4.3.1办公室每年在管理评审前组织一次对环境因素的重新识别与评价,以掌握环境因素和重要环境因素是否发生变化。

　　4. 3.2环境因素的更新

　　当下列情况发生时,各相关部门应及时将出现情况告知办公室,由办公室对环境因素和重要环境因素的充分性进行确认,必要时重新进行环境因素的识别与评价,及时更新相关的环境因素记录。

　　a、在体系运行过程中发现有环境因素未被识别或评价发生错误;

　　b、管理评审要求;

　　c、与慈溪经济开发区(杭州湾新区)有关的环境法律、法规修改或废除;

　　d、环境方针重新调整;

　　e、慈溪经济开发区(杭州湾新区)的发展规划作出调整;

　　f、慈溪经济开发区(杭州湾新区)的开发建设发生重大变化;

　　g、定期环境质量监测结果发生重大变化。

　　4.4对重要环境因素的管理

　　对评价出的重要环境因素,应制定目标、指标和相应的管理方案或控制程序,以对其进行有效管理控制,减少由此产生的环境影响。

　　4.5环境因素识别、评价的记录,按照《环境记录管理程序》的有关要求执行。

　　5. 相关文件

　　●《环境记录管理程序》

　　6. 记录

　　●《环境因素调查表》

　　●《生产性企业环境调查表》

　　●《环境因素评价表》

　　●《重要环境因素清单》

篇4: ISO外部审核总结报告

　　To: ISO相关部门

　　Cc: 总经理，管理代表

　　From: 系统稽核部

　　Re: 上半年外部审核总结报告

　　一 审核情况

　　不符合项描述责任部门不符合项

　　DNVCQC

　　B*LC-103-BK-1、B*LC-103-WE、B*LC-103-BK等规格之电话线为常用材料，但至今没有相应的检验技术标准或作业规程。IQC1(1)

　　部分外校计量仪器如LCR等，没有对其接收精度要求作出规定。在IE部仓库有三台仪器5121004# 、5121003# 及5121001#超过有效期，须暂停使用，但无相应标识。工程部1(1)

　　三厂的工序"高压测试"为特殊工序，现在岗四人，但其中一人(员工编号为3002#)没有按规定持证上岗。MF-31(1)

　　20**年7月27日至28日广州DNV及厦门质量认证中心对我公司进行了半年一次的监督审核，审核共计4人天，共发现3个轻微不符合项和1个观察项，审核范围涉及体系文件、内部质量稽核、纠正与预防措施、IQC、QA、生产管理、计量、服务、培训等，审核情况如下：

　　1个观察项是："收录音机"的最近生产日期为20**0303,之后至今没有再生产过。(CQC意见：若下次稽核时还未有最近成批生产，将考虑在"认证范围"中去除"收录音机"一项)。

　　本次未重点审核及未审核到的部门分别是：物资部(计调、物控、采购)、IE部、货仓、设备部、资信部等，相应于这些部门需重点控制的要素也较少涉及。本次审核出现的主要是实施方面的问题，没有体系方面的不符合项，当然，本次审核人天数较少，审核程度和范围也偏少，发现问题少并不代表我们存在的问题少。

　　二 情况分析及改善建议

　　结合本次审核，反映出体系仍存在以下问题：

　　1.ISO的精神在于"说、写、做合一",但我们许多部门经常是说了、也做到了、记录或形成文件却没有跟上，或是没有及时更新文件(如不符合项1)，这是大多数企业推行ISO9000普遍存在的问题。如何解决?关键在于把ISO9000融入每天的日常工作中，每做一件事都养成及时留下记录的好习惯，久而久之，不仅工作效率得以提高、出错机率减少，而且形成良好的企业文化，为企业永续经营奠定坚实基础。

　　2.计量工作有待进一步加强。依公司的组织架构与职责规定，计量应由工程部计量室归口管理，IE部、生产现场只是使用者，不应出现计量室的台帐反而要以IE部、生产现场的仪器清单为准的情况。从审核过程看，以下状况需改善：

　　2.1.计量担当者换人，交接工作要做好，应避免人事变动引起的工作DELAY、中断;

　　2.2.审核中文件记录调阅困难，现行采用以日期归档不科学，应以仪器的功能为索引更好;

　　2.3.计量室的台帐要汇总各使用部门的最新记录，在近期内更新为最全、最新版本(最好KEY IN电脑中存档)，起到真正的计量管理作用;后续凡各部门仪器方面的任何ACTION都请务必及时知会计量室，以便归口管理。

　　2.4.计量须涵盖厂内与品质判定有关的所有仪器仪表、工装辅具等，校验与非校验(即检查)要合理界定。不要出现有仪器无列管、重要仪器用检查次要仪器用校验等状况。

　　3.人员培训不到位、培训计划未涵盖所有与质量活动有关的人员、培训执行效果未有检验反馈。

　　三 总结建议

　　从审核前各部门准备工作到审核结果来看，大多数部门和主管都能把ISO9000质量体系贯穿于日常工作中，成为部门和个人的行动指南。我们必须继续努力，不要因一时疏忽而造成质量体系的漏洞。以下是我部对质量体系提出的建议：

　　1、各级主管进一步熟悉程序文件，对文件中未明确规定的内容或运作流程进行确定，程序中与运作不符合之处应及时反馈处理。

　　2、请各部门在现有工作基础上，将质量工作和质量体系提高一个层次，为迎接ISO9000:20**版改版升级(将包含设计控制，即ISO9001)，和准备ISO14000(环境管理体系)的建立做好充分准备。

　　(签署)

篇5:哈佛质量管理-ISO9000认证法

　　哈佛质量管理-ISO9000认证法

　　建立一个质量体系的程序应符合ISO9000系列标准所规定的要素。例如：企业的性质、公司的规模、现行质量控制的状况、产品的市场需求情况等等。下面给出在发展中国家组织实施质量控制的步骤以及实施ISO9000体系时应被作为主要计划来采纳、实行的一些步骤： (1)最高管理部门作出的质量评估应作为企业必须的要素。

　　(2)要树立起一种观念，即建立一个符合ISO9000标准的质量体系是使公司发展和获得长远利益的基础。

　　(3)由管理部门来对公司采用相应的ISO9000标准进行审议，并提出一个适当的实策。

　　(4)与上级管理人员讨论采用ISO9000的方案并选择适当的质量体系保证模式(ISO9001,9002或9003)以便实施。

　　(5)与工会或工人代表协商，向他们阐明原则、概念以及实施ISO9000标准对公司及公司的雇员的利益。这是必须的，因为要成功的实施ISO9000标准需要公司内所有人员的积极协作。

　　(6)设立一个在主要执行人员领导下的控制委员会，以使在规定时间内的计划程序能全面有效地实行。

　　(7)对人员在ISO9000和其实施方法的多方面的工作能力的培训。

　　(8)调查现行的质量控制体系识别缺陷的能力或质量全过程与ISO9000标准要求比较后的偏差。

　　(9)提出规范活动的鉴定要求并系统地阐述对计划中各工作要素的解释;对不同部门和人员责任的规定;预计活动完成的时间。

　　(10)制订工作指南，根据ISO9000标准条款的要求，认可本公司的工作程序的过程。

　　(11)质量手册包括：公司的质量方针、组织结构、体系过程概要。这个概要应包括描写过程的更为详细的文件出处和为各部门、职能小组提供的工作指南。

　　(12)为掌握标准方法对全体职员和工人的培训及培训程序文件。

　　(13)公司应保证让全体职员清楚地了解其质量方针和为实施ISO9000标准而制定的目标。有关的目标和程序应被翻译成通俗的语言，以便那些文化程度较低的工人们也能彻底明白。

　　(14)确定采用新体系的日期并公布为实施新体系所要执行的指南。在大的公司里，新体系应被逐步协调地采用，它可首先作为指导计划在一或二个部门或产品工厂实行，根据获得的经验再逐步推广到其它部门、小组直到公司的所有运行部门。

　　(15)让新体系试运行几个月并保证内部的审核是依照ISO9000标准进行的。

　　(16)对审核发现的不合格项采取纠正措施。

　　(17)经过适当的时期之后，再进一步实施审核并采取纠正措施直至质量体系充分地运行起来。

　　(18)安排一个外部的机构进行初步的审核。

　　(19)根据外部审核小组的检查意见采取纠正措施。

　　(20)安排一个经认可的认证人员进行日常的评估。

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